证监会主席易会满:全力维护资本市场平稳运行 更好发挥资本市场枢纽功能

近期召开的中央金融工作会议指出,更好发挥资本市场枢纽功能,推动股票发行注册制走深走实。证监会如何贯彻落实中央金融工作会议的相关部署?如何更好支持实体经济高质量发展?如何促进资本市场的平稳健康运行?新华社记者专访了证监会党委书记、主席易会满。

抓紧制定建设中国特色现代资本市场政策框架

问:中央金融工作会议对“加快建设金融强国”“推动我国金融高质量发展”作出部署,证监会将如何贯彻落实?

答:会议召开以来,我们围绕全面贯彻会议精神,加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,谋划了一系列落实举措。概括起来,就是把握“一条主线”,做到“三个突出”。

“一条主线”,就是强化政治引领。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深刻把握资本市场监管的政治性、人民性,加强党对资本市场的全面领导,特别是维护党中央集中统一领导,强化各级党组织政治功能和组织功能,切实把党的领导贯彻到资本市场工作各领域各方面各环节。

“三个突出”:一是突出主责主业。全面强化监管主责主业,提升监管效能,提升对资本市场重点领域风险的源头防控,守牢风险底线,筑牢资本市场健康发展基础。二是突出改革深化。坚持在市场化法治化轨道上推动资本市场改革创新,着力解决资本市场不平衡、不充分突出问题,更好发挥资本市场牵一发而动全身的枢纽功能,为实体经济和投资者提供高质量的服务。三是突出自我革命。坚持刀刃向内,推进证监会系统全面从严治党,更大力度推动中央巡视整改常态化、长效化,锻造忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍。

目前,我们正按照中央部署,围绕上述方面抓紧制定建设中国特色现代资本市场政策框架,将坚持成熟一个、推出一个,扎实推动落地见效。

围绕健全资本市场功能推出更多务实举措

问:中央金融工作会议明确指出,“坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”“更好发挥资本市场枢纽功能”。证监会在支持实体经济高质量发展上有什么具体考虑?

答:更好发挥资本市场枢纽功能,是新时代新征程上党中央赋予资本市场的新定位。资本市场在整个金融市场中体量不算大,但在服务实体经济方面具有独特优势。一是资本市场信息高度透明、价格信号灵敏,是资源配置与政策传导的重要渠道。二是资本市场具有风险共担、利益共享的特点,能够促进完善公司治理,有效激发社会创新创造活力和企业家精神。三是能够优化融资结构,助力稳定宏观杠杆率。四是资本市场覆盖股债期、场内外等丰富的投融资工具,能够满足实体经济和投资者的多元化金融需求。下一步,我们将坚持问题导向,守正创新,围绕健全资本市场功能,推出更多务实举措。

第一,推动股票发行注册制走深走实。坚持以信息披露为核心的理念不动摇,坚持注册制的基本架构不动摇,加大对高水平科技自立自强、现代化产业体系建设等重点领域的支持力度。加大力度推进投资端改革,吸引更多中长期资金入市,动态优化IPO定价、再融资、减持等制度安排,促进投融资动态平衡。

第二,健全多层次资本市场体系。积极发展多元化股权融资,坚守各交易所板块定位,支持上海、深圳证券交易所建设世界一流交易所,高质量建设北京证券交易所,推动新三板和区域性股权市场制度和业务创新,更好发挥私募股权创业投资基金积极作用,进一步完善层层递进的市场结构。促进债券市场高质量发展,推动不动产投资信托基金(REITs)市场扩面提质。稳慎有序发展期货和衍生品市场,助力提高大宗商品价格影响力。

第三,大力提高上市公司质量。资本市场“晴雨表”功能主要通过上市公司来体现。去年,5000余家上市公司实现增加值超过18.23万亿元,占GDP的15.1%,研发投入占全国研发支出的五成。我们将扎实推动新一轮提高上市公司质量三年行动方案落地,突出中国特色公司治理建设。优化并购重组、股权激励、分红等制度安排,健全常态化退市机制,督导上市公司规范治理、诚信经营,支持更多上市公司做优做强,带动产业链供应链上下游、大中小企业协同发展,助力夯实经济高质量发展的微观基础。

第四,推进资本市场高水平制度型对外开放。统筹开放和安全,稳步推进市场、机构、业务的立体化开放,深化拓展互联互通,便利跨境投融资,同步加强开放条件下的监管能力建设。

全力维护资本市场稳定运行

问:中央金融工作会议强调,要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险。大家都很关心资本市场的平稳健康运行,证监会在这方面将采取哪些举措?

答:加强监管、防范风险是金融高质量发展的重要保障。近年来,我们坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力”的监管理念,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战,资本市场重点领域风险持续收敛、总体可控。下一步,我们将着力提升监管适应性、针对性,为资本市场改革发展创造更加有利的环境。

一是全力维护资本市场稳定运行。风平浪静好行船。我们将加强对股市交易行为、资金流向的监测,建立健全风险综合研判和预警机制。完善一二级市场逆周期调节机制,鼓励和引导上市公司回购、股东增持,发挥好各类经营主体内在稳市作用。健全维护资本市场稳定的应急响应机制,加强分级会商和快速反应,守牢风险底线。

二是落实监管主责主业。坚持早识别、早预警、早暴露、早处置,着力提升抓早抓小的能力,强化对大股东资金占用、过度杠杆、产业资本与金融资本缺乏隔离等潜在风险隐患的源头治理。健全资本市场防假打假机制,完善行政、民事、刑事立体追责体系,“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为。同时,与有关方面一道,防范好房地产风险、地方债务风险和金融风险的传递共振。

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