第二证券|具有非常重要的引领性作用 标志着基金理财买方时代的到来

为健全资本市场财富管理功能、深化资本市场投资端改革、发展买方中介队伍、推动基金投资顾问业务试点转常规,日前,中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),并向社会公开征求意见。

多位业内人士表示,新规优化和完善了试点3年来的基金投顾业务,对该业务的未来发展具有重要的引领性作用,标志着基金理财买方时代的到来。

易方达基金副总裁陈彤表示,近日监管发布投顾业务管理规定征求意见稿,标志着投顾业务有望逐步由试点转为常规,这是中国资产管理行业里程碑式的事件,不仅将进一步提升资本市场服务投资者、助力实体经济的能力,也为中国市场上买方代理力量的发展提供了更广阔的空间。

广发基金投顾业务相关负责人表示,相较于2019年《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,新规对基金投顾业务提出了更为细致的要求,是监管层推动基金投顾业务转常规的重要举措。《规定》既是对3年试点展业以来出现问题的优化改善,也是对投顾业务未来发展的业务指引,有非常重要的引领性作用。

嘉实财富总经理陶荣辉也表示,征求意见稿总结了2019年以来基金投顾试点工作的经验成果,完善了基金投顾业务具体规范和监管细则,标志着基金理财买方时代的到来。

东方证券(10.070, -0.08, -0.79%)副总裁徐海宁也认为,基金投顾管理规定的推出,是回归财富管理本源,践行初心的守正创新。公募基金投顾业务管理规定的推出,对深化财富管理转型发展、践行金融为民意义重大,标志着买方财富管理时代的到来。

多位业内人士还提及,新规有助于引导行业坚守“顾问”服务本源,从根本上保护投资者利益。

“《规定》明确投顾机构应坚持从客户立场出发,坚持长期主义,投顾机构应在摈弃短视化投资倾向的同时,引导投资者坚持长期投资理念。”盈米基金CEO肖雯表示,《规定》明确要求基金投资顾问机构应当加强客户服务,提高顾问服务的质量和水平,加强投资行为引导,协助客户科学、理性配置基金,持续提升客户基金投资体验;第二,强调和要求投顾机构积极开展投资者教育,科学设置投资者教育内容和方式,帮助基金投资者树立长期、科学的投资理念;此外,重点围绕投顾机构为客户提供投资规划也提出相关要求。

华夏财富相关负责人也认为,新规完全从改善投资者回报,与投资者利益一致的买方立场出发,从更底层更全面的角度规定了利益冲突的防范机制。随着基金投顾业务试点即将转常规,会有更多的机构加入到基金投顾业务中来,依托不同资源禀赋,形成差异化竞争态势,为业务链进一步精细化分工协作提供了基础,有利于推动扩大买方中介力量。

中欧财富也表示,基金投顾的“投”与“顾”是不可分割的一体两面。本次《规定》不仅进一步完善了对投资环节的监管要求,更强调了基金投顾业务“服务”的本质。

兴证全球基金也认为,新规体现了监管对投顾业务的引导方向,进一步优化了持有单只基金份额的集中度要求;另外,新规允许组合策略设定锁定期或投资于流通受限基金,这也体现了监管鼓励投顾机构设计更佳符合投资者投资期限、投资目标的组合策略,降低投资者因市场原因所导致的追涨杀跌行为。

免责声明:文章内容不代表本站立场,本站不对其内容的真实性、完整性、准确性给予任何担保、暗示和承诺,仅供读者参考,文章版权归原作者所有。如本文内容影响到您的合法权益(内容、图片等),请及时联系本站,我们会及时删除处理。

为您推荐