界面新闻记者梳理发现，开年以来，证监会及各地证监局在券商资产管理业务已出具7单监管措施决定，其中，一项在今年1月份下发，其余6份均在5月份后发布。
一月份的行政监管措施决定由云南证监局开给太平洋(2.590, -0.01, -0.38%)证券，后者被发现设立管理的某定向资管计划在期限匹配、估值方法上不合相关规定，并违规新增该产品规模。太平洋证券因此被采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，相关负责人也被进行了经济处分与问责。
5月以来，除此次的华福证券和信达证券外，还有英大证券、国都证券、长城国瑞证券、首创证券(15.280, 0.22, 1.46%)被当地证监局发现在资管业务存在违规情形，且四家机构违规事项均涉及私募资管业务领域。
据了解，今年1月份，证监会修订发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则。其中提到，证监会基于审慎监管原则对经营机构私募资管业务实施差异化监管。有业内人士曾分析，上述差异化一方面为后续券商私募资管业务打开了思路和空间，但对各家券商乃至资管业务的公司治理、内控合规、专业能力等方面将提出更高要求，中小券商如在上述方面没能及时跟进，业务发展空间将被进一步挤占。