近期，同因资产管理业务方面违规，华福证券被福建证监局出具警示函措施，而信达证券(14.580, -0.05, -0.34%)（601059.SH）则被北京证监局要求责令改正，同时分管负责人被出具警示函措施。
具体来看违规内容，华福证券经福建证监局调查发现，公司资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题。
信达证券经北京证监局调查，公司资产管理业务存在内部控制管理不完善、合规管理不到位等问题；同时，公司资产管理产品存在投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。
针对上述监管处罚，6月5日，华福证券发布公告回应，公司对上述行政监管措施高度重视，已积极对行政监管措施提及的问题进行整改，严格落实监管要求。公司将持续完善内部控制，严格遵守执业规范和监管规则。目前公司各项业务开展正常、经营情况稳健、流动性良好，此行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及偿债能力造成影响。
信达证券方面则向界面新闻表示，目前公司经营情况一切正常，监管有关问题会在规定时间内向证监局提交书面报告。公司将认真梳理各个业务流程，加强业务审核，不断加强合规和风险管理，进一步完善内控制度，努力降低各类风险。
Wind显示， 华福证券和信达证券两家在注册资本规模上体量相当，分别为33亿元和32.43亿元，不过，作为国内AMC系第一家证券公司，信达证券已于2023年2月在上交所挂牌上市，华福证券则仍处于上市筹备期。
财报显示，两家公司2022年的资产管理业务均实现了逆势增长。
信达证券方面，2022年公司实现资管业务手续费净收入2.6亿元，同比增长63.42%，截至报告期末，公司受托管理资产规模790.74亿元，其中主动管理业务规模占比53.57%，报告期内还同时完成了全部7只存量大集合产品的公募化改造。
而华福证券年报也显示，2022年公司资管业务手续费净收入同比增长44.19%至5.09亿元（合并报表，下同），截至2022年末，华福证券管理资产规模583亿元，其中主动管理业务规模占比79%、收入占比96%。